投资的风险控制是整个公司风险控制的核心部分,包括风险监控体系、风险监控要点(对潜在风险的分类和识别)、针对潜在风险来源采取的控制措施、应急计划的处理和对策、投资风险的分析和报告等。风险控制由风控总监负责,风控经理依据风控总监的授权具体执行。
管理流程 |
执行主体 |
监控点 |
监控主体 |
监控依据 |
投资决策 |
投委会 投资总监 |
投资决议 投资决策程序 |
总经理 |
投资管理制度、投资决策议事规则 |
投资组合管理 |
投资经理 |
投资决议的执行,投资组合状况、交易指令 |
投资总监 风控总监 |
资产配置决议、投资组合决议、投资管理制度 |
交易执行 |
交易员 |
交易委托执行状况 |
投资经理 风控经理 |
交易指令、投资管理制度、风险控制目标 |